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风险

作为山西**置业集团有限公司管理人员或普通员工，你担心单位会出现什么问题你每天恐惧的是什么？

控制措施建议

建议或希望的控制措施

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计数

来源

风险表述

责任部门

应对措施

1

内部风险

公司治理结构缺失或不良的风险

说明：公司治理结构缺失或不良，造成大小股东之间、股东与管理人员之间、管理人员之间的利益无法协调一致，易导致内乱，且易出重大管理失误。

董事会、总经理

建立并不断完善公司治理结构及相关制度。

2

内部风险

单位发展过慢的风险

说明：快与慢是相对的，一个单位的发展速度如果过分低于其本来应该达到的最佳速度，就存在发展过慢的风险。

董事会、总经理

1、建立诚信文化，积累人才，由人才带来更多的资源和生产要素；

2、建立投诉建议表扬信息沟通制度，充分的发现市场机遇；

3、建立明确承诺制度，充分的挖掘现有资源的潜力。

3

内部风险

单位发展过快的风险

说明：快与慢是相对的，一个单位的发展速度如果高于其资源所能承受的最大速度，就存在发展过快的风险。

董事会、总经理

1、建立诚信文化，克服单位可能出的急躁或浮夸风气。

2、建立风险识别与防范制度，及时发现和控制各类风险。

3、建立投诉建议表扬信息沟通制度，及时发现危机。

4、建立明确承诺制度和良心宣誓制度，最大限度地防范承诺人的道德风险。

4

内部风险

单位方向迷失的风险

说明：单位在发展的过程中，会面临各种诱惑，单位如果没有一个明确的使命，就象一个人没有志向，容易迷失方向。

董事会、总经理

进行诚信文化建设，确定较高道德标准的单位使命和核心价值观，及明确的愿景

5

内部风险

单位缺乏凝聚力的风险

说明：如果单位缺乏凝聚力，会造成内部不团结。

董事会、总经理

1、进行诚信文化建设，将单位使命和核心价值观不断内化为单位领导与员工的思维模式和行动指南；

2、切实践行和不断宣扬单位使命、核心价值观，吸引具有认同单位使命和核心价值观的优秀人才来到单位；

3、建立奖惩分明的制度，同时为员工建立诚信档案或要求其成为世界信用组织(WCO)会员，对优秀员工进行信用奖励；对失信的员工进行信用惩罚。

6

内部风险

单位信息沟通不畅的风险

说明：单位越大，信息沟通不畅的风险越大。单位各个层级都有对信息流进行曲解和截留的可能，致使“上情下达”和“下情上达”的信息失真，单位最高领导人无法有效掌控单位。

董事会、总经理

建立投诉建议表扬信息沟通制度，增加一个信息沟通渠道，让客户和基层员工，能将投诉、建议、表扬信息及时地、完整地传递给单位最高层，使得单位最高层及时了解信息，有效地掌控单位。

7

内部风险

人浮于事的低效率风险

说明：当单位陷入人浮于事时，表面上会非常团结和谐，但实际上，潜规则盛行，人才被排挤，单位工作效率下降。

董事会、总经理

1、建立科学的部门职责与岗位职责制度，科学地划分和明确部门及员工的职责；

2、建立明确承诺制度，将员工的职责转化为具体的承诺，直接受客户的监督；

3、建立投诉建议表扬信息沟通制度，最高层及时全面的知悉客户对员工的投诉、建议、表扬信息，并据此及时进行奖惩。

8

内部风险

单位发生重大危机的风险

说明：一个生产流程的小瑕疵，都有可能造成大的安全事故，使单位陷入重大危机。但据海恩法则：每个重大危机，都有预兆，及时识别和发现预兆，是防范重大危机的关键。

董事会、总经理

1、建立风险识别制度，定期识别风险，将重大危机产生的可能提前消除；

2、建立投诉表扬建议沟通制度，通过客户和员工的投诉、建议及时发现单位存在的危机预兆，将重大危机消除于萌芽状态。

9

内部风险

员工失信的风险

说明：员工出卖商业机密；员工违反同业禁止义务；员工向客户索贿或索取回扣；员工贪污公款；员工做事不尽力尽责；员工以其它方式侵占单位合法权益。这些行为都属于失信行为，但又很难追究其法律责任。

董事会、总经理

1、为员工建立诚信档案或要求其成为世界信用组织(WCO)会员，对员工的失信行为进行信用惩罚；

2、在建立各项制度时，注意防范道德风险；

3、建立记录管理制度，防止失信员工掩蔽其失信行为。

10

内部风险

制度缺失、过度、不当的风险

说明：制度的缺失、过度、不当都会影响单位的发展

董事会、总经理

1、定期对制度进行评价、更新与完善；

2、根据客户和员工的投诉、建议和表扬，对制度进行评价、更新与完善。

11

外部风险

客户失信风险

说明：供货商提供的材料质量不符合约定；客户拖欠或恶意拖欠货款；客户利用合同瑕疵或制造合同纠纷敲诈货款。

信用管理部及相关部门

1、建立合同审核制度，确保合同条款完善无瑕疵；

2、约定CS条款或要求客户成为世界信用组织(WCO)会员，对客户进行及时的投诉、建议与表扬，防范和减少客户主观失信违约的动机。

12

外部风险

行业危机的殃及风险

说明：同行业单位出现重大失信事件，造成社会对整个行业信任危机。比如：2005年重庆某厂用工业腊作火锅底料的失信行为曝光后，全国的火锅底料的销售量一时间极度下降。

董事会、总经理

1、通过切实践行和不断宣扬单位使命、核心价值观，打造自己的品牌，形成良好社会形象，从而避免受殃及；

2、通过投诉建议表扬信息沟通制度，及时处理客户的投诉、建议和表扬，提高了客户的忠诚度，最大限度的减少受殃及。

13

外部风险

法律风险

说明：法律风险对于单位来讲，是最难控制的外部风险。

董事会及所有管理人员

1、及时了解现行法律和国家的立法动态；

2、在同行业积极倡导诚信和积极参与行业自律；

3、通过自己的良好的社会形象，增强自己对立法的影响力。

序号

内容

责任部门

控制措施

1

印章与证照使用不当或丢失风险

服务大厅

《印章与证照管理制度》

2

文件未传达、文件被误用的风险

服务大厅

《文件管理制度》

3

车辆违章及事故风险

服务大厅

《车辆管理制度》

4

顾客丢失物品的风险

服务大厅

《明示提醒制度》

5

对顾客投诉处理不当的风险

服务大厅、信用管理部

《危机处理与积极补救制度》

6

商户导购脱岗的风险

服务大厅

《商户守则》

7

用人不当的风险

服务大厅

《人事管理制度》

《个人信用管理制度》

8

部门间工作不协调的风险

服务大厅

所有管理制度

9

对交通工具、电脑等办公设施保养维修不认真的风险

服务大厅

《设备维修保养管理制度》

10

与工商、税务、物价、质检等政府职能部门沟通协调不及时的风险

服务大厅

《信息快速反馈制度》、《危机处理与积极补救制度》

11

税票空缺的风险

收银部

《收银部管理制度》

12

收银员空岗、收银台零钞准备不足、收银刷卡后不出票的风险

收银部

《收银部管理制度》

13

应收款不能按时结算的风险

收银部、信用管理部

《收银管理制度》、《应收帐款管理制度》

14

商户私自收银的风险

收银部、信用管理部

《商场统一收银结算管理规定》、《外部信用监督制度》、《检查监督制度》

15

职责不清、制度不科学、不完善的风险

信用管理部

制度定期或不定期评价、完善与反馈

16

上传下达不畅的风险

信用管理部

《信息快速反馈制度》、《危机处理和积极补救制度》

17

治安人员空岗、脱岗、不尽责的风险

行政办公室

《商场消防安全规定》

18

违章使用明火、违章用电、违章作业的风险

行政办公室

《商场消防安全规定》、《商场用电管理规定》

19

电梯、消防、水暖管路、电路、空调、锅炉设施等检查不到位、维修不及时的风险

行政办公室

《设备维修保养管理制度》

20

保结组清理工作不及时的风险

行政办公室

《商场卫生管理制度》

21

对建筑物检查维修不及时的风险

行政办公室

《建筑设施维修管理制度》

22

与公安消防、交警、供水、供电、环保等相关部门沟通协调不力不及时的风险

行政办公室

《信息快速反馈制度》、《危机处理和积极补救制度》

23

突发事件的风险

各部门

《危机处理和积极补救制度》

24

其它未知风险

全体员工、商户

按《风险识别与控制制度》，定期或不定期的识别风险。

计数

来源

风险表述

责任部门

应对措施

1

内部风险

社会捐赠的财物被无效使用风险

理事会、秘书长

1、建立财务公开制度，接受社会的监督。

2、为专职员工建立个人诚信档案或要求其成为世界信用组织(WCO)会员。

2

内部风险

社会团体高层人员腐败的风险

理事会、秘书长

1、建立选举制度，定期选举高层人员。

2、建立信息披露制度，公开有关的信息，接受社会的监督。

3、进行诚信文化建设，将单位使命和核心价值观不断内化为单位领导与员工的思维模式和行动指南；

4、切实践行和不断宣扬单位使命、核心价值观，吸引具有认同单位使命和核心价值观的优秀人才来到单位；

5、建立奖惩分明的制度，同时为员工建立诚信档案或要求其成为世界信用组织(WCO)会员，对优秀员工进行信用奖励；对失信的员工进行信用惩罚。

6、建立决策、执行、监督三权分立的治理制度。

计数

来源

风险表述

责任部门

应对措施

1

内部风险

腐败的风险

最高决策层

1、建立政务公开制度，接受社会的监督。

2、为公职人员建立诚信档案或要求其成为世界信用组织(WCO)会员；

3、其它人类普适制度。

2

内部风险

发生重大责任事故的风险

最高决策层

1、建立风险识别与控制制度；

2、建立投诉建议表扬信息传递制度；

3、其它人类普适制度。