采购风险识别与控制流程-世界信用组织

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ICE8000信用知识专栏
  • 1.《ICE8000信用知识入门》
  • 2.《打造诚信单位——ICE8000诚信管理》
  • 3.《ICE8000信用调查、分析、评级》

    • 5.1 采购风险识别与控制流程

    5.1.1 采购风险识别与防范措施表

    风险来源类别

    主观意愿

    编号

    风险描述

    防范措施

    外部风险（W）

    主观失信风险

    （Z）

    WZ1

    客户以虚假身份签订合同，然后骗取预付货款

    对客户身份真实性和诚信意愿进行审核。具体措施是：要求客户成为世界信用组织【WCO】会员，并查询其诚信档案。

    WZ2

    客户故意以次品充优品

    WZ3

    客户价格不诚信、不公平，远高于正常价格或平均价格。

    在合同中，约定价格最优惠条款。即：同等条件下，价格不高于同行业的最低价格。

    客观失信风险

    （K）

    WK1

    客户管理制度不科学或工艺不先进，造成产品质量不合格

    对客户供货能力审核。具体措施：要求客户提供ISO质量管理体系证书或有关的产品认证认证

    WK2

    客户发生财务危机等重大危机或客户破产导致产品突然断供

    对客户财务风险进行审核。具体措施是：要求客户提供ICE8000信用机构出具的信用评级报告。

    WK3

    合同客观上发生争议，但由于法律保障不力而造成的损失

    在合同上加CS条款或/及仲裁条款，用ICE8000争端解决机制处理争议

    内部风险(N)

    主观失信风险

    （Z）

    NZ1

    员工与客户恶意勾结造成的采购风险或员工责任心不足造成的采购风险

    要求信用管理部、供应部门、财务部门的工作人员成为世界信用组织(WCO)会员，并制定奖惩措施，如有可能，尽量采用招标的方式采购货物

    NZ2

    员工工作能力不足造成的采购风险

    要求采购人员具备采购物品的专业知识

    客观失信风险

    （K）

    NK1

    采购制度缺失或过于简单造成的采购失控风险

    建立采购管理制度

    NK2

    采购制度过于繁杂造成的效率低下风险

    对采购管理制度进行评价与更新

    5.1.2 （针对外部风险的）采购风险控制流程图

    采购风险控制流程图外部风险

    5.1.3 （针对内部风险的）采购风险控制流程

    采购风险控制流程内部风险

    上述内容摘自《打造诚信单位——ICE8000诚信管理》（方邦鉴著，可以免费使用，但请注明出处）