第17讲：ICE8000诚信单位的失信违约责任 

     ICE8000国际信用监督体系不但制定了信用标准，并且制定了科学的监督机制与严厉的违约责任。我们说对失信和违约行为的监督科学，是因为对违约责任的追究和处理直接由其利益关系人进行，ICE8000体系只是保证处理过程是公开、公正、公平的，没有任何暗箱操作，主动权始终掌握在利益关系人手中，关于违约责任的追究方法和程序可以阅读争议解决一般机制与特别机制，本节仅列举一下ICE8000诚信单位失信违约后应当承担的责任。
      一、违反信用标准的责任
     通过ICE8000国际信用监督体系信用认证的各类单位（以下简称诚信单位）违反信用标准后，将承担以下责任：
1.公开投诉。诚信单位失信或违约后，另一方有权向协会进行公开投诉，公开投诉信息在国际信用监督网(www.ice8000.org)和其联盟网站公布，任何人都可以查询，并且如果在公开投诉信息发布10日后，诚信单位仍不改正其失信行为，投诉人有权将公开投诉信息在报纸等媒体上发布。
    2.永久曝光。受侵害的一方是非直接曝光缓冲期的诚信单位（注：包括诚信安全投资区、诚信单位，下同）的，其可以行使直接曝光权（违约方也须非直接曝光缓冲期的诚信单位），将违约诚信单位在国际信用监督网黑名单栏目曝光；受侵害的一方为非诚信单位或直接曝光缓冲期内的诚信单位的，可以凭人民法院的生效判决书、国家部门的行政处理书、检验结论等有效文书向协会提请曝光。
     这种曝光是永久性的：曝光记录永久保留。诚信单位被曝光后，其信用档案和黑名单信息将被永久保存，任何原因（包括诚信单位宣布退出协会）也不例外，所有记录（除联系方式外）都对公众开放查询。
     这种曝光是彻底性的：为了防止个别单位和个人变换机构名称进行违约，影响诚信单位的整体信誉，所以：诚信单位提供的法定代表人的身份证号码，虽然是保密的，但是如果诚信单位被黑名单曝光，该部分信息将成为黑名单信息的查询关键字。
      永久曝光信息在国际信用监督网(www.ice8000.org)和其联盟网站公布，任何人都可以查询，并且如果在永久曝光信息发布10日后，诚信单位仍不改正其失信行为，投诉人有权将永久曝光信息在报纸等媒体上发布。
      3.联合曝光，对违约或违规的性质、情节严重的诚信单位，由协会联同报纸等媒体共同曝光。
     4.扣罚信用积分。每被公开投诉一次扣2分，黑名单曝光一次扣360分，曝光后积极补救的扣180分，积极补救后对方没有受实质损失的扣100分；滥用曝光权、骗取信用积分或不按约定积极配合调查的以及其他严重的违约行为扣1000分；实施了其他违约行为的按相关规则规定扣分。
    5.承担因违约和违规而产生的一切法律责任，同时，协会诚信基金将支持另一方追究其法律责任。
    6.未按规定印制、发送或公告信用监督卡的，给予公开警告、永久曝光或联合曝光的处罚。
    7.出现下述情况之一的，将取消ICE8000诚信单位或ICE8000诚信安全投资区的称号，并予以公告：
① 屡次发生公开投诉事件并不积极补救的；
② 每年出现两次黑名单曝光的；
③ 发生滥用曝光权事件的；
④ 发生重大失信事件，或发生在社会上引起重大影响的失信事件的；
⑤ 不按规定缴纳费用的。
    8．责令公开道歉。通过评级单位的失信性质或情节严重的，协会可责令其向利益关系人公开道歉，道歉的内容、范围、频次由协会决定。
    9．对诚信单位的信用惩罚，将同时适用于诚信单位的法定代表人和有过错的直接责任人。
     二、违约责任的保留、缓冲、例外与免责
    1.直接曝光缓冲期。考虑到ICE8000国际信用监督体系处罚比较严厉，对单位信用管理要求高，为此，体系为没有信用执业人员的单位制定了直接曝光缓冲期，规定：诚信单位在没有一名国际信用执业人员（指国际信用管理员[ICA]、国际信用管理师[ICM]、国际注册信用师[ICCA]，下同）的情况下，为直接曝光缓冲期，取消信用管级别，诚信单位不能被直接曝光，也不享有直接曝光权。
    2.保留条款。考虑到一些单位短时期难以完全达到ICE8000标准，体系规定申请认证的单位可以提出对部分条款的保留，诚信单位在初审或综审时，可以对本规则的义务及违约责任提出保留，但应同时提出保留时限，保留条款对应的权利将受到对等限制。
    3.异议和解期。考虑到存在错误、虚假、恶意投诉和曝光的可能性，所以体系规定被公开投诉单位和被公开曝光单位有7日的异议和解期，以过滤不正确的信用信息或由投诉双方协商和解争议，在异议内提出异议的，按《争议信息处理规则》处理，但是提出异议应当遵循诚信的原则，否则将被永久曝光或联合曝光。
    根据ICE8000体系相关规则规定，ICE8000诚信单位被公开投诉或永久曝光时，异议和解期为7日，在异议和解期内，ICE8000诚信单位的执业人员可以采取何种措施，这些措施能够导致什么结果？
    措施1，和解。ICE8000诚信单位与投诉人达成和解，导致结果：投诉人撤诉。
    措施2，遵循诚信原则进行异议（包括提出曝光延期和曝光免责）。ICE8000诚信单位可以对投诉内容的正确性提出异议，并积极提供证明投诉内容错误或虚假或恶意的证明资料。异议后，投诉信息转入异议信用信息处理，将不再有处理时间限制，但是协会将根据异议信息的最终处理结果对ICE8000异议行为进行处理。如果发现诚信单位在异议过程中提供虚假材料或明知、应知自己失信的情况下提出异议，将处以被永久曝光或联合曝光的处罚。
    措施3，也不和解也不提出异议，导致结果：公开投诉或永久曝光信息公开。
    4.理事例外。考虑到国际诚信企业协会[ICEA]理事单位在同行业内都是有较高知名度的单位，面临着更多的竞争对手和复杂情况，被虚假和恶意投诉和曝光的可能性更大，所以体系规定：协会理事单位在被公开投诉和曝光时，可以要求协会对投诉与曝光材料进行审查，协会认为必要的，可以对违约与失信事实的存在进行调查核实。
     5.曝光延期。考虑到各个国家和地区的司法制度存在差别，故而曝光所依据的证据也存在不公正和不真实的可能性，所以体系规定：符合条件之一的，被曝光单位可以向协会提出曝光延期：
    （1） 曝光所依据的法院判决或其它文书明显与国际法则与国际惯例不一致的；
    （2）有证据证明曝光材料是存在虚构或其它不真实嫌疑的。
    延期一般最长时间不得超过三个月，有特别情况的，可以延期六个月至十二个月。延期过后，有证据证明曝光材料不真实或的确违反国际通行法律原则与国际惯例的，曝光无效，否则曝光材料公开。
     6.曝光免责。考虑到曝光责任是一种过错责任，如果被曝光对象比较诚信，对违约事实没有故意和过失，则不应当承担过分严厉的永久曝光责任，只须承担公开投诉的责任，所以体系规定：诚信单位的失信违约事实符合以下任一条件的，将不承担被曝光的责任：
    （1） 失信违约是由于不可抗力或紧急避险引起的；
    （2） 有充分的证据或公认的理由证明，该单位对失信违约事实在主观上没有过错。

摘自：国际信用执业资格考试教材之《信用管理与信用风险防范》方邦鉴著
     国际信用评估与监督协会[ICASA]：http://www.ice8000.org

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